Dodatna razkritja po 104. členu ZBan-3

Skladno z določili 104. člena ZBan-3 (3. odstavek) mora banka na svojih uradnih spletnih straneh javno pojasniti način izpolnjevanja zahtev, ki so določene s predpisi iz drugega odstavka 9. člena ZBan-3 glede:

1.      ureditve notranjega upravljanja banke in organizacijske strukture banke;

2.      politike izbora članov upravljalnega organa iz 35. člena ZBan-3 ter

3.      politike prejemkov iz 189. do 191. člena ZBan-3.    

1. Ureditev notranjega upravljanja banke in organizacijske strukture banke

NLB mora upoštevati določbe Zakona o bančništvu in Sklepa o ureditvi notranjega upravljanja, upravljalnem organu in procesu ocenjevanja ustreznega notranjega kapitala za banke in hranilnice in EBA Smernic o notranjem upravljanju. Zaradi zgoraj navedenega NLB vzdržuje in uresničuje trden in zanesljiv notranji sistem upravljanja, ki obsega:

• jasen organizacijski ustroj z natančno opredeljenimi, preglednimi in doslednimi notranjimi razmerji glede odgovornosti;
• učinkovite postopke ugotavljanja, merjenja oziroma ocenjevanja, obvladovanja in spremljanja tveganj, vključno z nagnjenostjo k prevzemanju tveganj, strategijo upravljanja tveganj, ICAAP, ILAAP in plana reševanja in poročanja tveganj, ki jim je ali bi jim lahko bila Skupina izpostavljena pri svojem poslovanju;
• vključitev glavnih smernic na področju strateških tveganj v letni pregled poslovnega načrta, postopek izdelave proračuna in sprejemanje drugih pomembnih odločitev;
• primerni mehanizmi notranjega nadzora, ki vključujejo tudi ustrezne administrativne in računovodske postopke;
• ustrezne prakse in politike nagrajevanja, ki so skladne s preudarnim in učinkovitim upravljanjem tveganj in s tem spodbujanje upravljanja tveganj.

Ustreznost mehanizmov notranjih kontrol je določena na podlagi neodvisnosti, kakovosti in veljavnosti:

1. pravilnikov in kontrol izvedbe organizacijskih, poslovnih in delovnih procesov banke (notranje kontrole) in
2. notranjih kontrolnih funkcij in oddelkov (notranje kontrolne funkcije).

Podrobneje je sistem notranjih kontrol objavljen v Izjavi o upravljanju NLB d.d., ki je objavljena na spletnih straneh banke (www.nlb.si/korporativno-upravljanje) ter v Poslovnem poročilu Letnega poročila NLB Skupine ter spletnih straneh Ljubljanske borze (seonet.ljse.si).

ORGANIZACIJSKA STRUKTURA NLB d.d. 

Uprava banke vzpostavi in izvaja takšno ureditev notranjega upravljanja banke iz 148. člena tega ZBan-3, ki omogoča učinkovito in skrbno upravljanje banke na podlagi jasne opredelitve pristojnosti in odgovornosti v banki ter politik in ukrepov za preprečevanje nastanka nasprotja interesov

Organizacijska struktura NLB d.d.

2. Način izpolnjevanja zahtev glede politike izbora članov upravljalnega organa iz 35. člena ZBan-3

a.) Politike izbora primernih kandidatov za člana Uprave NLB d.d.

Spremembe Politike izbora primernih kandidatov za člana Uprave NLB d.d. so bile sprejete na seji Nadzornega sveta NLB d.d. dne 8.3.2019. Dosedanji kriteriji (ustrezno širok nabor znanja, veščine in izkušnje), na podlagi katerih mora biti sestavljena Uprava NLB d.d., so bili dopolnjeni z naslednjimi kriteriji; ugled, upravljanje morebitnih konfliktov interesov, neodvisnost, časovna razpoložljivost in kolektivna primernost Nadzornega sveta NLB d.d. kot celote.

Pri sestavi Uprave NLB d.d. mora biti dosežena kolektivna primernost, pri čemer je dosedanjim kriterijem dodan tudi kriterij zastopanosti obeh spolov. Ključno v procesu iskanja in izbora primernega kandidata je, da se zagotovi večji nabor potencialnih kandidatov z namenom doseganja kolektivne primernosti in učinkovitosti Uprave NLB d.d. kot celote, pri čemer se postopek morebitnega izbora zunanjih svetovalnih agencij vodi v skladu z internimi nabavnimi pravili.

Podrobneje je omenjena politika pojasnjena v Razkritjih po 3. stebru baselskih standardov za NLB Skupino, (v skladu s 435. členom (2) (c) CRR), ki je poseben dokument, ki ga banka vsako leto objavi poleg Letnega poročila NLB Skupine na spletnih straneh banke (https://www.nlb.si/financna-porocila).

b.) Politika izbora primernih kandidatov za člana Nadzornega sveta NLB d.d.

Spremembe Politike izbora primernih kandidatov za člana Uprave NLB d.d so bile sprejete na Skupščini delničarjev NLB d.d. dne 10.6.2019. Dosedanji kriteriji (ustrezno širok nabor znanja, veščine in izkušnje), na podlagi katerih mora biti sestavljen Nadzorni svet NLB d.d., so bili dopolnjeni z naslednjimi kriteriji; ugled, upravljanje morebitnih konfliktov interesov, neodvisnost, časovna razpoložljivost in kolektivna primernost Nadzornega sveta NLB d.d. kot celote.

Pri sestavi Nadzornega sveta NLB d.d. mora biti dosežena kolektivna primernost, pri čemer je dosedanjim kriterijem dodan tudi kriterij zastopanosti obeh spolov. Ključno v procesu iskanja in izbora primernega kandidata je, da se zagotovi večji nabor potencialnih kandidatov z namenom doseganja kolektivne primernosti in učinkovitosti Nadzornega sveta NLB d.d. kot celote, pri čemer se postopek morebitnega izbora zunanjih svetovalnih agencij vodi v skladu z internimi nabavnimi pravili.

Podrobneje je omenjena politika pojasnjena v Razkritjih po 3. stebru baselskih standardov za NLB Skupino, (v skladu s 435. členom (2) (c) CRR), ki je poseben dokument, ki ga banka vsako leto objavi poleg Letnega poročila NLB Skupine na spletnih straneh banke (https://www.nlb.si/financna.porocila).

c.) Politika zagotavljanja raznolikosti upravljalnega organa in višjega vodstva

Politika zagotavljanja raznolikosti upravljalnega organa in višjega vodstva je bila sprejeta na Skupščini delničarjev NLB d.d. dne 20.6.2022. S spremembo omenjene politike se je razširil krog zavezancev, postavila so se izhodišča ter cilji politike in njihovo zagotavljanje.

S Politiko zagotavljanja raznolikosti upravljalnega organa in višjega vodstva so postavljeni okviri na področju raznolikosti in zastopanosti obeh spolov v organih vodenja in nadzora (Nadzorni svet in Uprava) ter višjega vodstva. Določen je tudi proces izbora in imenovanja kandidatov (le-ta je natančneje opredeljen v Politiki izbora primernih kandidatov za člana nadzornega sveta in Politiki izbora primernih kandidatov za člana uprave banke) kar omogoča, da je upravljalni organ sestavljen na način, da ima kot celota ustrezno znanje, veščine in izkušnje, ki so potrebni za poglobljeno razumevanje strategije in izzivov banke ter tveganj, ki jim je izpostavljena. Prav tako s to politiko, NLB d.d. postavlja okvire raznolikosti glede na izobrazbo, nabor znanja, veščin in izkušenj, starost, spol, mednarodne izkušnje, osebne integritete, kontinuitete v sestavi upravljalnega organa in višjega vodstva ter geografskega porekla.

Komisija za imenovanja Nadzornega sveta politiko raznolikosti, oziroma njeno izvajanje, pregleda enkrat letno in določi cilje za naslednje leto ter pripravi morebitne predloge izboljšav, katere potrdi Nadzorni svet, enako Uprava naredi za zagotavljanje raznolikosti višjega vodstva.

Konkretni cilji politike raznolikosti ter stopnja njihovega doseganja so podrobneje razkriti v Izjavi o upravljanju NLB d.d. (objavljeni na tej spletni strani), kakor tudi v poglavju Upravljanje kadrov (v Letnem poročilu NLB Skupine), kakor tudi v Razkritjih po 3. stebru baselskih standardov za NLB Skupino, ki je poseben dokument, ki ga banka vsako leto objavi poleg Letnega poročila NLB Skupine (nlb.si/financna-porocila).

Politika zagotavljanja raznolikosti upravljalnega organa in višjega vodstva v NLB d.d.

3. Načina izpolnjevanja zahtev glede politike prejemkov v skladu s 104. členom, 3. odstavek ZBan-3

a) Politika prejemkov članov Nadzornega sveta NLB d.d. in članov Uprave NLB d.d.

NLB d.d. je pripravila tretjo izdajo Politike prejemkov članov nadzornega sveta NLB d.d. in članov uprave NLB d.d. (v nadaljevanju: druga izdaja politike prejemkov), ki jo je dopolnila v skladu s sprejetimi sklepi na junijski Skupščini, ter dodatnimi predlogi različnih deležnikov.

Bistvene spremembe glede na drugo izdajo Politike prejemkov članov nadzornega sveta NLB d.d. in članov uprave NLB d.d. se nanašajo na:

• določbe o prejemkih članov nadzornega sveta so posodobljene upoštevaje sklepe, ki jih je skupščina delničarjev NLB d.d. sprejela 19.6.2023;
• uveden je dolgoročni dodatek za uspešnost, katerega maksimalna višina je 3 povprečne bruto mesečne plače člana uprave za posamezno obračunsko obdobje, ki je eno poslovno leto; obdobje naknadne uspešnosti, v katerem se meri izpolnjevanje dodatnih pogojev uspešnosti pa je 3 leta od njegove dodelitve;
• glede na uvedbo dolgoročnega dodatka za uspešnost so ustrezno spremenjena in dopolnjena merila uspešnosti;
• v skladu z drugo izdajo politike prejemkov se je del variabilnega dela plače vedno odlagal, tretja izdaja politike prejemkov pa določa, da se variabilni del plače (kratkoročni dodatek za uspešnost oziroma dolgoročni dodatek za uspešnost) člana uprave za posamezno obračunsko obdobje (t.j. poslovno leto) ne odlaga, če skupaj z drugimi njegovimi variabilnimi prejemki, ki se upoštevajo pri izračunu razmerja med variabilnimi in fiksnimi prejemki za to obračunsko obdobje (i) ne presega 50.000,00 EUR bruto; in (ii) ne obsega več kot tretjine njegovih celotnih prejemkov za to obračunsko obdobje;
• za lažje razumevanje strukture kratkoročnega dodatka za uspešnost so dodana jasna merila in uteži;
• dodana je ilustrativna časovnica s ključnimi mejniki v zvezi s kratkoročnim dodatkom za uspešnost in dolgoročnim dodatkom za uspešnost kot Priloga 1.

Tretjo izdajo politike prejemkov je Nadzorni svet NLB d.d. sprejel dne 26.10.2023, na Skupščino delničarjev NLB d.d. je bila dana na posvetovalno glasovanje dne 11.12.2023, kjer ni bila izglasovana.

Politika prejemkov članov Nadzornega sveta NLB d.d. in članov Uprave NLB d.d. - 3. izdaja

Poročilo o prejemkih za poslovno leto 2022

Dodatna seznanitev k Poročilu o prejemkih v poslovnem letu 2022 na podlagi izhodišč SDH

Poročilo neodvisnega revizorja

ARHIV:

Politika prejemkov članov Nadzornega sveta NLB d.d. in članov Uprave NLB d.d. - 2. izdaja

Politika prejemkov članov Nadzornega sveta NLB d.d. in članov Uprave NLB d.d. - 1. izdaja 

b) Politika prejemkov za zaposlene v NLB d.d. in NLB Skupini

Politika prejemkov za zaposlene v NLB d.d. in NLB Skupini je bila sprejeta na seji Nadzornega sveta Banke dne 29.11.2021. Usklajena je s spremenjenimi določbami ZGD-1, ZBan-3, kakor tudi Smernicami o preudarnih politikah prejemkov.

Skladno z določili 3. odstavka 104. člena ZBan-3 je Politika prejemkov za zaposlene v NLB d.d. in NLB Skupini podrobneje razkrita v poglavju Upravljanje s kadri (v Letnem poročilu NLB Skupine), kakor tudi v Razkritjih po 3. stebru baselskih standardov za NLB Skupino, (v skladu s 435. členom (2) (c) CRR), ki je poseben dokument, ki ga banka vsako leto objavi poleg Letnega poročila NLB Skupine (www.nlb.si/financna-porocila).

Skladno s 4. odstavkom 104. člena ZBan-3, je opis pravne in organizacijske strukture bančne skupine, ureditve glede razmerji tesne povezanosti in ureditve upravljanja v podrejenih družbah, pojasnjena na spletnih straneh NLB Skupine www.nlbskupina.si/o-nlb-skupini.